2022證券公司金牛獎(jiǎng)評(píng)選方案

　　為展示中國優(yōu)秀證券公司及其在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的活力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高和擴(kuò)大證券公司在社會(huì)上的認(rèn)同感、影響力，引導(dǎo)證券公司更加注重提高長(zhǎng)期穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，培育和弘揚(yáng)資本市場(chǎng)責(zé)任投資理念，中國證券報(bào)發(fā)起并主辦“證券業(yè)金牛獎(jiǎng)”評(píng)選，秉持公正、公開、公平原則，通過構(gòu)建科學(xué)合理全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和專業(yè)化的評(píng)選機(jī)制，篩選出一批業(yè)績(jī)突出、管理規(guī)范、積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、發(fā)展?jié)摿薮蟮木哂袠?biāo)桿意義的證券公司和證券業(yè)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)，期望為促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

　　“2022證券公司金牛獎(jiǎng)”包括十大金牛證券公司獎(jiǎng)、證券公司社會(huì)責(zé)任金牛獎(jiǎng)、金牛成長(zhǎng)證券公司獎(jiǎng)、證券行業(yè)文化建設(shè)獎(jiǎng)、證券公司服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)上市前10強(qiáng)、金牛財(cái)富管理團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)、金牛成長(zhǎng)財(cái)富管理團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)、金牛投資銀行團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)、金牛成長(zhǎng)投資銀行團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)、證券公司金融科技獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)。

　　第一部分 綜合類獎(jiǎng)項(xiàng)

　　一、十大證券公司金牛獎(jiǎng)

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：持續(xù)合規(guī)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)維度年度綜合評(píng)價(jià)排名前十的證券公司。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　?。ㄒ唬┳C券公司分類結(jié)果（基準(zhǔn)20分）

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的參評(píng)年度證券公司分類結(jié)果，分別取值如下：

　　A類（AAA+10分、AA+8分、A+6分）；

　　B類（BBB+4分、BB+2分、B+0分）；

　　C類（CCC-2分、CC-4分、C-6分）；

　　D類和E類無參評(píng)資格。

　?。ǘ┏掷m(xù)合規(guī)狀況（基準(zhǔn)20分）

　　1.參評(píng)年度內(nèi)公司被采取出具警示函，每次扣0.5分；

　　2.參評(píng)年度內(nèi)公司被采取公開譴責(zé)，每次扣1分；

　　3.參評(píng)年度內(nèi)公司被實(shí)施警告行政處罰，每次扣2分；

　　4.參評(píng)年度內(nèi)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場(chǎng)禁入的，每人次扣2分；

　　5.參評(píng)年度內(nèi)公司被行業(yè)自律組織采取書面自律監(jiān)管措施的，每次扣0.25分；被采取紀(jì)律處分的，每次扣0.5分；

　　評(píng)分說明：（1）參評(píng)年度內(nèi)證券公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取上述措施的，按以上標(biāo)準(zhǔn)扣分；證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)炯胺种C(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被直接采取上述措施的，按以上標(biāo)準(zhǔn)扣分；證券公司控股子公司納入母公司合并評(píng)價(jià)的，子公司被采取上述措施的，按以上標(biāo)準(zhǔn)扣分；（2）參評(píng)年度內(nèi)就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司實(shí)施多項(xiàng)行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被實(shí)施行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的除外；就不同事項(xiàng)實(shí)施同一行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分；（3）證券公司因同一事項(xiàng)在不同評(píng)價(jià)期被分別實(shí)施行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的，按最高分值扣分；同一事項(xiàng)在以前評(píng)價(jià)期已被扣分但未達(dá)到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。

　　本維度的基礎(chǔ)分為20分，采取扣分制，20分減去實(shí)際扣分即為參評(píng)公司本維度得分。參評(píng)公司扣滿20分，以0分計(jì)。

　　以下監(jiān)管處罰對(duì)參評(píng)公司實(shí)施一票否決：

　　1.參評(píng)年度內(nèi)公司被實(shí)施暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取終身市場(chǎng)禁入的；

　　2.參評(píng)年度內(nèi)公司被實(shí)施撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰或被刑事處罰的。

　?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)管理能力（基準(zhǔn)20分）

　　1.凈資本（8分）

　　2.核心凈資本（6分）

　　3.財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)（6分）

　　以上3個(gè)指標(biāo)，行業(yè)排名前5%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加3分；行業(yè)排名前6-10%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加2分；行業(yè)排名前11-20%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加1分；行業(yè)排名前21-40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加0分；行業(yè)排名前41-60%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣1分；行業(yè)排名后40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣2分。

　?。ㄋ模┦袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力（基準(zhǔn)40分）

　　1.總資產(chǎn)（4分）

　　2.總資產(chǎn)增長(zhǎng)率（1分）

　　3.凈資產(chǎn)（3分）

　　4.營業(yè)收入（4分）

　　5.營業(yè)收入增長(zhǎng)率（1分）

　　6.凈利潤(rùn)（3分）

　　7.凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率（1分）

　　8.凈資產(chǎn)收益率（2分）

　　9.凈資本（3分）

　　10.信息技術(shù)投入（2分）

　　11.信息技術(shù)投入占營業(yè)收入的比例（1分）

　　12.客戶資金余額（2分）

　　13.托管證券市值（2分）

　　14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入（2分）

　　15.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入（2分）

　　16.投資銀行業(yè)務(wù)收入（2分）

　　17.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入（2分）

　　18.投資咨詢業(yè)務(wù)收入（1分）

　　19.融資類業(yè)務(wù)利息收入（1分）

　　20.證券投資收入（1分）

　　以上20個(gè)指標(biāo)，行業(yè)排名前5%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加3分；行業(yè)排名前6-10%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加2分；行業(yè)排名前11-20%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加1分；行業(yè)排名前21-40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加0分；行業(yè)排名前41-60%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣1分；行業(yè)排名后40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣2分。

　　二、金牛成長(zhǎng)證券公司

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：年度內(nèi)凈資產(chǎn)達(dá)到評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)（凈資產(chǎn)高于100億元）、業(yè)務(wù)發(fā)展較快、風(fēng)險(xiǎn)管理和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提升明顯的綜合排名前十名的證券公司。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.營業(yè)收入增長(zhǎng)率（10分）

　　2.凈資產(chǎn)收益率增長(zhǎng)率（10分）

　　3.總資產(chǎn)增長(zhǎng)率（10分）

　　4.凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率（10分）

　　5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（10分）

　　6.投資銀行業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（10分）

　　7.股票主承銷業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（5分）

　　8.債券主承銷業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（5分）

　　9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（10分）

　　10.融資融券業(yè)務(wù)利息收入增長(zhǎng)率（10分）

　　以上前10個(gè)指標(biāo)，行業(yè)排名前5%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加3分；行業(yè)排名前6-10%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加2分；行業(yè)排名前11-20%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加1分；行業(yè)排名前21-40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加0分；行業(yè)排名前41-60%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣1分；行業(yè)排名后40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣2分。

　　11.分類評(píng)價(jià)等級(jí)提升：根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的參評(píng)年度證券公司分類結(jié)果每提升一個(gè)等級(jí)加5分。

　　三、證券公司社會(huì)責(zé)任獎(jiǎng)

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：年度內(nèi)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，產(chǎn)生重要社會(huì)影響的前10名的證券公司。（10名）

　　評(píng)選流程及標(biāo)準(zhǔn)：在普惠金融、綠色金融、社會(huì)責(zé)任投資等方面表現(xiàn)突出。

　　本獎(jiǎng)項(xiàng)由金牛獎(jiǎng)評(píng)選團(tuán)專家基于券商材料進(jìn)行評(píng)分，取評(píng)選團(tuán)專家的平均分作為排序依據(jù)，排名前10名券商獲獎(jiǎng)。

　　評(píng)選依據(jù)是候選券商在普惠金融、綠色金融、社會(huì)責(zé)任投資等方面的突出表現(xiàn)，包括相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模和有重要社會(huì)影響的典型事例。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.公益性支出排名得分(6分)

　　2.公益性支出增速排名得分(3分)

　　3.綠色債券已發(fā)行金額排名得分(6分)

　　4.綠色債券主承銷家數(shù)排名得分(3分)

　　5.創(chuàng)新債券已發(fā)行金額排名得分(2分)

　　6.創(chuàng)新債券主承銷家數(shù)排名得分(2分)

　　7.地方債券中標(biāo)金額排名得分(2分)

　　8.地方債券中標(biāo)地區(qū)排名得分(2分)

　　9.社會(huì)責(zé)任專家評(píng)價(jià)排名得分(4分)

　　四、證券行業(yè)文化建設(shè)獎(jiǎng)

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：年度內(nèi)在行業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)域有突出表現(xiàn)的前10名的證券公司。

　　評(píng)選流程及標(biāo)準(zhǔn)：

　　本獎(jiǎng)項(xiàng)由金牛獎(jiǎng)評(píng)選團(tuán)專家基于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及其官方網(wǎng)站展示的券商文化建設(shè)相關(guān)材料進(jìn)行綜合評(píng)分，取評(píng)選團(tuán)專家的平均分并結(jié)合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)文化建設(shè)評(píng)級(jí)作為排序依據(jù)，排名前10名券商獲獎(jiǎng)。

　　評(píng)選依據(jù)是券商引領(lǐng)證券行業(yè)文化建設(shè)，引導(dǎo)和傳播證券投資理念，在行業(yè)和社會(huì)形成較大影響或示范效應(yīng)，有突出事例或運(yùn)用成果。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.公司文化建設(shè)評(píng)級(jí)排名得分（2分）

　　2.公司合規(guī)性專家評(píng)價(jià)得分（1分）

　　3.公司文化建設(shè)支出占凈利潤(rùn)比重排名得分（1分）

　　4.公益性支出排名得分(2分)

　　5.文化建設(shè)專家評(píng)價(jià)排名得分(2分)

　　6.文化宣傳專家評(píng)價(jià)排名得分（2分）

　　五、證券公司服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)上市前10強(qiáng)

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)數(shù)量、服務(wù)效果三個(gè)維度累計(jì)及年度（2021年）綜合評(píng)價(jià)排名前10的證券公司。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　?。ㄒ唬┓?wù)科創(chuàng)企業(yè)數(shù)量（40分）

　　1.累計(jì)服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)數(shù)量（10分）；

　　2.當(dāng)年服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)數(shù)量（10分）；

　　3.累計(jì)服務(wù)新型高科技企業(yè)家數(shù)（10分）；

　　4.當(dāng)年服務(wù)新型高科技企業(yè)家數(shù)（10分）；

　?。ǘ┓?wù)科創(chuàng)企業(yè)質(zhì)量（基準(zhǔn)60分）

　　a) 首發(fā)上市

　　1.累計(jì)科創(chuàng)企業(yè)IPO募集資金總額（10分）；

　　2.當(dāng)年科創(chuàng)企業(yè)IPO募集資金總額（10分）；

　　3.累計(jì)跟投或者參與戰(zhàn)略配售金額（7.5分）；

　　4.當(dāng)年跟投或者參與戰(zhàn)略配售金額（7.5分）；

　　5.累計(jì)輔導(dǎo)科創(chuàng)企業(yè)上市審核通過率（5分）；

　　b) 再融資

　　1.累計(jì)股權(quán)再融資募集資金總額（5分）；

　　2.當(dāng)年股權(quán)再融資募集資金總額（5分）；

　　3.累計(jì)發(fā)行債券募集資金金額（5分）；

　　4.當(dāng)年發(fā)行債券募集資金金額（5分）；

　　參評(píng)年度內(nèi)，若公司因保薦、承銷業(yè)務(wù)違規(guī)而被施行紀(jì)律處分、行政處罰、或證監(jiān)會(huì)立案的，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任遭到公開譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)、被采取終身市場(chǎng)禁入的，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)除權(quán)或一票否決。

　　第二部分 業(yè)務(wù)專項(xiàng)獎(jiǎng)

　　一、金牛財(cái)富管理團(tuán)隊(duì)

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：年度內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合排名前六名的證券公司。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入（20分）

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入增速（10分）

　　3.代理買賣證券業(yè)務(wù)收入（含席位租賃）（20分）

　　4.交易單元席位租賃收入（10分）

　　5.代銷金融產(chǎn)品凈收入（20分）

　　6.投資咨詢業(yè)務(wù)收入（20分）

　　以上6個(gè)指標(biāo)，行業(yè)排名前5%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加3分；行業(yè)排名前6-10%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加2分；行業(yè)排名前11-20%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加1分；行業(yè)排名前21-40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加0分；行業(yè)排名前41-60%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣1分；行業(yè)排名后40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣2分。

　　備注：若參評(píng)公司該業(yè)務(wù)2021年度有過重大違規(guī)事件被監(jiān)管處罰，則一票否決。

　　二、金牛成長(zhǎng)財(cái)富管理團(tuán)隊(duì)

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：年度內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合排名前六名的證券公司。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入增速（20分）

　　2.代理買賣證券業(yè)務(wù)收入（含席位租賃）增長(zhǎng)率（20分）

　　3.交易單元席位租賃收入增長(zhǎng)率（20分）

　　4.代銷金融產(chǎn)品凈收入增長(zhǎng)率（20分）

　　5.投資咨詢業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（20分）

　　以上5個(gè)指標(biāo)，行業(yè)排名前5%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加3分；行業(yè)排名前6-10%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加2分；行業(yè)排名前11-20%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加1分；行業(yè)排名前21-40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加0分；行業(yè)排名前41-60%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣1分；行業(yè)排名后40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣2分。

　　備注：若參評(píng)公司該業(yè)務(wù)2021年度有過重大違規(guī)事件被監(jiān)管處罰，則一票否決。

　　三、金牛投資銀行團(tuán)隊(duì)

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：年度內(nèi)投資銀行業(yè)務(wù)綜合排名前六名的證券公司或子公司。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.投資銀行業(yè)務(wù)收入（15分）

　　2.投資銀行業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（5分）

　　3.承銷與保薦業(yè)務(wù)收入（5分）

　　4.股票主承銷傭金收入（5分）

　　5.股票主承銷傭金收入增長(zhǎng)率（3分）

　　6.債券主承銷傭金收入（5分）

　　7.債券主承銷傭金收入增長(zhǎng)率（3分）

　　8.擔(dān)任資產(chǎn)證券化管理人家數(shù)（2分）

　　9.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入（5分）

　　10.并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入（2分）

　　以上10個(gè)指標(biāo)，行業(yè)排名前5%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加3分；行業(yè)排名前6-10%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加2分；行業(yè)排名前11-20%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加1分；行業(yè)排名前21-40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加0分；行業(yè)排名前41-60%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣1分；行業(yè)排名后40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣2分。

　　備注：若參評(píng)公司該業(yè)務(wù)2021年度有過重大違規(guī)事件被監(jiān)管處罰，則一票否決。

　　四、金牛成長(zhǎng)投資銀行團(tuán)隊(duì)

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：年度內(nèi)投資銀行業(yè)務(wù)綜合排名前六名的證券公司或子公司。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.投資銀行業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（20分）

　　2.承銷與保薦業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（20分）

　　3.股票主承銷傭金收入增長(zhǎng)率（12分）

　　4.債券主承銷傭金收入增長(zhǎng)率（12分）

　　5.擔(dān)任資產(chǎn)證券化管理人家數(shù)增長(zhǎng)率（8分）

　　6.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（20分）

　　7.并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（8分）

　　以上7個(gè)指標(biāo)，行業(yè)排名前5%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加3分；行業(yè)排名前6-10%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加2分；行業(yè)排名前11-20%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加1分；行業(yè)排名前21-40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加0分；行業(yè)排名前41-60%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣1分；行業(yè)排名后40%，在單項(xiàng)基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣2分。

　　備注：若參評(píng)公司該業(yè)務(wù)2021年度有過重大違規(guī)事件被監(jiān)管處罰，則一票否決。

　　五、證券公司金融科技獎(jiǎng)

　　頒獎(jiǎng)對(duì)象：年度內(nèi)在金融科技領(lǐng)域有突出表現(xiàn)的前6名的證券公司。

　　評(píng)選流程及標(biāo)準(zhǔn)：

　　本獎(jiǎng)項(xiàng)由金牛獎(jiǎng)評(píng)選團(tuán)專家基于券商材料進(jìn)行評(píng)分，取評(píng)選團(tuán)專家的平均分作為排序依據(jù)，排名前5名券商獲獎(jiǎng)。

　　評(píng)選依據(jù)是券商引領(lǐng)金融科技在證券行業(yè)的應(yīng)用，有突出事例或運(yùn)用成果。

　　指標(biāo)設(shè)計(jì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.信息技術(shù)投入排名得分(1.5分)

　　2.信息技術(shù)投入占營業(yè)收入的比例排名得分(6分)

　　3.金融科技專家評(píng)價(jià)排名得分(2.5分)

　　備注：若參評(píng)公司該業(yè)務(wù)2021年度有過重大違規(guī)事件被監(jiān)管處罰，則一票否決。

　　第三部分 評(píng)選活動(dòng)主辦方的自律和外部監(jiān)督

　　1.主辦方承諾自覺遵守國家法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)要求，恪守職業(yè)道德規(guī)范，守法合規(guī)開展評(píng)選活動(dòng)。 主辦方將公平對(duì)待所有參評(píng)機(jī)構(gòu)，尊重評(píng)選規(guī)則，自覺接受社會(huì)和媒體的監(jiān)督。

　　2.主辦方承諾按照依法合規(guī)、誠實(shí)守信、公平公正、客觀獨(dú)立、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t開展評(píng)選活動(dòng)。采取必要措施，確保評(píng)選活動(dòng)不受任何單位和個(gè)人的影響，保障評(píng)選活動(dòng)的嚴(yán)肅性、公平性和專業(yè)性，并對(duì)評(píng)選程序和評(píng)選結(jié)果的公正性、正確性負(fù)責(zé)。

　　3.主辦方承諾，與其他相關(guān)評(píng)選活動(dòng)舉辦機(jī)構(gòu)相互尊重，共同維護(hù)作為第三方評(píng)選機(jī)構(gòu)的行業(yè)聲譽(yù)，并承諾不發(fā)生干擾行業(yè)健康生態(tài)的行為，包括以不正當(dāng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)；因利益相關(guān)方影響評(píng)選結(jié)果；惡意詆毀、貶損同行，損害行業(yè)聲譽(yù)等。

　　4.主辦方承諾，加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，完善活動(dòng)程序化管理。

　　5.主辦方接受協(xié)會(huì)監(jiān)督和其他外部監(jiān)督。