中證協(xié)發(fā)布《證券公司操作風險管理指引》

　　中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）12月1日消息，為貫徹落實中央金融工作會議精神，有效防范化解金融風險，推動證券公司落實全面風險管理要求，提升操作風險管理水平，中證協(xié)制定發(fā)布《證券公司操作風險管理指引》，指導證券公司規(guī)范操作風險管理行為，加強對各類操作風險事件的防控與應對。

　　《指引》共七章、三十七條，涵蓋證券公司操作風險管理全流程。結(jié)合證券行業(yè)實際，《指引》對重點領域提出指導意見，一是強調(diào)操作風險管理統(tǒng)籌與協(xié)作，要求證券公司各職能部門在負責管理本職能領域操作風險的同時，應為操作風險管理牽頭部門提供管理支持；二是對操作風險管理工具的應用給予一定靈活性，且應以發(fā)揮管理工具實效為目的進行完善、優(yōu)化；三是整合、梳理境內(nèi)外操作風險典型案例和行業(yè)經(jīng)驗，總結(jié)形成操作風險控制與緩釋的基本措施和主要業(yè)務領域的管理措施；四是提出對新業(yè)務、新產(chǎn)品和新系統(tǒng)的操作風險管理要點，充分識別和評估相關(guān)操作風險，強化風險管理的前瞻性；五是結(jié)合行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢，對相關(guān)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)在操作風險管理中的應用提出意見。

　　中證協(xié)表示，證券公司應貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步完善操作風險管理架構(gòu)、流程、工具和措施，防范風險跨區(qū)域、跨市場、跨境傳遞共振，維護金融市場穩(wěn)健運行。中證協(xié)將在評估的基礎上，進一步健全行業(yè)風險管理自律規(guī)則體系建設，持續(xù)督促引導證券公司提升全面風險管理水平，維護行業(yè)穩(wěn)健運行，助力行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。