金融監(jiān)管總局：細化行政處罰裁量階次與適用情形

　　中證網訊（記者 王方圓）國家金融監(jiān)督管理總局網站12月11日消息，為規(guī)范行政處罰裁量權行使，推進嚴格公正執(zhí)法，維護行業(yè)秩序，金融監(jiān)管總局起草了《行政處罰裁量權實施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）�，F向社會公開征求意見。

　　《辦法》主要內容包括：一是嚴格規(guī)范執(zhí)法行為，明確行政處罰裁量權定義，實施處罰裁量權應當遵守處罰法定、過罰相當、程序合法等基本原則。二是細化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內涵。三是規(guī)范罰款與沒收違法所得適用標準。四是明確適用《辦法》可能出現明顯不當、顯失公平，或者處罰裁量權基準適用的客觀情況發(fā)生變化的，可以調整適用。

　　國家金融監(jiān)督管理總局在答記者問時表示，制定《辦法》是總局落實《行政處罰法》的重要舉措，并對涉及裁量權的相關內容進行了細化規(guī)定。

　　例如：在處罰追溯時效方面，涉及金融安全且有危害后果的追訴時效延長至五年，明確違法行為連續(xù)狀態(tài)、繼續(xù)狀態(tài)的判斷標準；裁量階次適用方面，細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體適用情形，提高執(zhí)法可操作性；處罰種類適用方面，考慮到罰款、沒收違法所得使用頻率較高，明確了罰款的裁量幅度標準，違法所得的認定及計算標準等。強化自身約束方面，對于在行使處罰裁量權過程中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法違紀行為，依法追究法律責任。

　　此外，《辦法》明確了不同裁量階次的內涵以及具體適用情形，對使用頻率較高的罰款處罰，規(guī)定了幅度標準，提高執(zhí)法可操作性�？紤]處罰實踐的復雜性，預留一定裁量空間，對同時存在多種不同種類裁量情節(jié)等復雜情形，允許根據案件具體情況確定裁量尺度，避免“一刀切”造成執(zhí)法僵化。