大商所舉辦期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)

　　9月24日下午，大商所在上海舉辦“期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)”，來(lái)自上期所、鄭商所、中金所及上海市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、會(huì)員單位首席風(fēng)險(xiǎn)官及國(guó)際部負(fù)責(zé)人共約50人至現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)，其余110多位業(yè)務(wù)人員通過(guò)線上直播平臺(tái)參會(huì)。

　　大商所相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，2018年大商所推動(dòng)鐵礦石期貨國(guó)際化，邁出了對(duì)外開(kāi)放的重要一步。目前，大商所正在持續(xù)完善優(yōu)化國(guó)際化相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，積極推動(dòng)更多已上市期貨、期權(quán)品種國(guó)際化，實(shí)現(xiàn)境內(nèi)、境外連通，加快建設(shè)多元開(kāi)放、國(guó)際一流衍生品交易所。為進(jìn)一步支持和鼓勵(lì)更多合格的境外投資者合法合規(guī)參與境內(nèi)商品期貨交易，大商所通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)授課等形式舉辦境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)，旨在助力各市場(chǎng)機(jī)構(gòu)做好國(guó)際化品種的境外展業(yè)工作，進(jìn)一步吸引境外投資者廣泛參與境內(nèi)期貨品種交易，有效防控國(guó)際化業(yè)務(wù)帶來(lái)的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，本次培訓(xùn)會(huì)設(shè)有境外展業(yè)監(jiān)管框架、各國(guó)境外展業(yè)法律監(jiān)管法規(guī)及交流回答三個(gè)主要環(huán)節(jié)。會(huì)上，大商所法律與合規(guī)監(jiān)督部相關(guān)專(zhuān)家首先講解了期貨公司在境外展業(yè)時(shí)需要關(guān)注的法律框架以及共性的問(wèn)題，包括屬地管轄與屬人管轄原則、反向問(wèn)詢豁免、GDPR隱私保護(hù)、CFTC紅名單等。隨后，上述專(zhuān)家闡述了期貨公司在歐洲十三國(guó)（地區(qū)）、大洋洲及南美洲四國(guó)（地區(qū)）、亞洲十七國(guó)（地區(qū)）、非洲及離岸六國(guó)（地區(qū)）進(jìn)行展業(yè)時(shí)應(yīng)注意的法律問(wèn)題，介紹相關(guān)國(guó)家（地區(qū)）的監(jiān)管思路，歸納總結(jié)相關(guān)國(guó)家（地區(qū)）的監(jiān)管模式，結(jié)合調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的境外展業(yè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，為市場(chǎng)提供境外展業(yè)合規(guī)建議。

　　據(jù)介紹，大商所分享的境外展業(yè)法律問(wèn)題主要涵蓋三個(gè)方面：首先是期貨公司能否接受該國(guó)客戶，以及是否需要持牌；其次是期貨公司能否接受該國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)委托以及該國(guó)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)牌照的核查方式；最后是期貨公司能否向該國(guó)主體或到該國(guó)境內(nèi)進(jìn)行市場(chǎng)推廣。此次培訓(xùn)所分享的國(guó)家和地區(qū)覆蓋了歐洲、大洋洲、亞洲、非洲、離岸六國(guó)等五大區(qū)域。

　　上海轄區(qū)某期貨公司人士參加線上視頻會(huì)后對(duì)記者說(shuō)：“我們有一些境外業(yè)務(wù)，雖然目前的業(yè)務(wù)規(guī)模相對(duì)境內(nèi)業(yè)務(wù)較有限，但由于在各個(gè)國(guó)家開(kāi)展境外業(yè)務(wù)要求不一樣，情況相比境內(nèi)來(lái)說(shuō)更為復(fù)雜。因此，對(duì)期貨公司開(kāi)展境外展業(yè)法律合規(guī)的培訓(xùn)很必要�！�

　　相關(guān)人士告訴記者，期貨公司境外展業(yè)是推進(jìn)中國(guó)期貨市場(chǎng)國(guó)際化的重要一環(huán)，類(lèi)似的業(yè)務(wù)培訓(xùn)可為中國(guó)期貨市場(chǎng)國(guó)際化打下良好的基礎(chǔ)。

　　據(jù)悉，自2018年鐵礦石期貨國(guó)際化以來(lái)，截至8月底已有來(lái)自中國(guó)香港、新加坡、英國(guó)、澳大利亞等18個(gè)國(guó)家和地區(qū)的270多家境外機(jī)構(gòu)開(kāi)戶。其間，大商所持續(xù)加強(qiáng)對(duì)期貨公司境外展業(yè)的合規(guī)支持，針對(duì)期貨公司接受境外客戶委托或者境外招攬是否會(huì)受到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管、引發(fā)持牌要求等問(wèn)題，與全球衍生品領(lǐng)域排行前列的知名律所合作，完成40個(gè)國(guó)家（地區(qū)）相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，已整理完成期貨公司境外展業(yè)法律問(wèn)題匯編并向全部期貨公司進(jìn)行發(fā)放。