監(jiān)管部門重申券商跨境展業(yè)整改原則 明確對(duì)存量客戶仍延續(xù)既定要求

　　上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 梁銀妍）記者從券商機(jī)構(gòu)了解到，近日收到了當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局傳達(dá)的關(guān)于規(guī)范整改非法跨境展業(yè)活動(dòng)的有關(guān)要求，對(duì)存量客戶仍延續(xù)既定要求，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶，并要求機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

　　并非監(jiān)管“新動(dòng)作” 對(duì)存量客戶仍延續(xù)既定要求

　　據(jù)券商相關(guān)人士介紹，這并非監(jiān)管部門新動(dòng)作，而是針對(duì)前期整改中遇到的問(wèn)題，明確一些操作性要求。自今年初起，監(jiān)管部門曾多次明確“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原則及具體整改要求，公司也在持續(xù)落實(shí)相關(guān)整改工作。此次主要是針對(duì)前期整改中遇到的問(wèn)題，明確一些操作性要求，總體與前期對(duì)富途控股、老虎證券的整治要求基本一致。

　　據(jù)悉，自今年2月份，境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作開展以來(lái)，總體平穩(wěn)推進(jìn)，但在推進(jìn)過(guò)程中，有證券公司對(duì)部分整改標(biāo)準(zhǔn)把握不是很準(zhǔn)，證券行業(yè)陸續(xù)向監(jiān)管作了反映，這次傳達(dá)的監(jiān)管要求對(duì)一些具體操作問(wèn)題作了針對(duì)性回應(yīng)。

　　“此次收到監(jiān)管通知并不意外�！敝行抛C券表示，香港子公司實(shí)際上已經(jīng)不為內(nèi)地客戶開立證券賬戶，這次要求主要是進(jìn)一步清理招攬內(nèi)地客戶的信息和渠道。監(jiān)管部門同時(shí)要求公司做好向存量客戶預(yù)告知和解釋說(shuō)明，完善存量客戶交易備用通道，避免存量客戶交易受到影響。

　　根據(jù)監(jiān)管安排，對(duì)存量客戶仍延續(xù)既定要求，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶，并要求機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

　　針對(duì)跨境券商監(jiān)管早有跡象

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，近幾年，面對(duì)金融科技創(chuàng)新類業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門確立監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和原則，以監(jiān)管信號(hào)引導(dǎo)企業(yè)走向健康良性互動(dòng)之路。針對(duì)跨境券商監(jiān)管也早有跡象，這也是維護(hù)投資者合法權(quán)益的表現(xiàn)。

　　2016年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布境外投資風(fēng)險(xiǎn)提示，點(diǎn)名一些境內(nèi)網(wǎng)站和移動(dòng)客戶端提供美股、港股等境外證券買賣服務(wù)。當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，除合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、“滬港通”機(jī)制外，未批準(zhǔn)任何境內(nèi)外機(jī)構(gòu)為境內(nèi)投資者參與境外證券交易提供服務(wù)。

　　2021年10月，證監(jiān)會(huì)表示，富途控股、老虎證券等未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，此類境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類活動(dòng)予以規(guī)范。

　　去年12月底，證監(jiān)會(huì)表示，明確老虎證券、富途控股未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)證券法等相關(guān)法律法規(guī)，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，要求兩家公司按照“有效遏制增量、有序化解存量”的原則進(jìn)行整改，包括依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)，禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶；妥善處理存量業(yè)務(wù)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶等。

　　今年2月，證監(jiān)會(huì)部署開展了境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作，核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定，并表示不會(huì)無(wú)故限制存量客戶交易。