強化聲譽約束 中證協(xié)完善保薦代表人分類名單

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）作為資本市場重要“看門人”，證券公司尤其是保薦代表人在嚴(yán)把IPO準(zhǔn)入關(guān)等領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。引導(dǎo)保薦代表人提升自身專業(yè)素養(yǎng)，同時在制度層面不斷壓實相關(guān)主體責(zé)任、塑造積極健康的行業(yè)生態(tài)，成為近年來監(jiān)管層持續(xù)發(fā)力的方向。

　　為落實新“國九條”關(guān)于“進一步建立健全從業(yè)人員分類名單制度和職業(yè)聲譽管理機制”要求，日前中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則>的決定》，對保薦代表人負面評價公示機制進行進一步完善。中證協(xié)表示，未來將細化執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，同時不斷強化全員的合規(guī)風(fēng)控意識，提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展需要。

　　更清晰明確責(zé)任邊界

　　2020年12月，中證協(xié)建立了保薦代表人分類名單，成為促進保薦代表人誠實守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要抓手。其中，分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B（機構(gòu)驗證類）為專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果未達到基本要求、所在機構(gòu)驗證其專業(yè)能力的保薦代表人名單；名單C（處罰處分類）為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

　　保薦代表人分類名單自建立以來，在行業(yè)內(nèi)外得到廣泛關(guān)注和使用，對保薦代表人的行為起到了較好的震懾作用，促使其更加注重個人和職業(yè)聲譽，有助于提高其責(zé)任意識和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。證券行業(yè)保薦代表人隊伍也迎來明顯擴容，總?cè)藬?shù)從分類名單發(fā)布時的5901人增至目前超過8700人。

　　中證協(xié)此次修訂《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，旨在強化對保薦代表人的聲譽約束，并將“申報即擔(dān)責(zé)”要求落實到位，促進提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。根據(jù)本次修訂后的《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，中證協(xié)對A類名單做進一步完善，增加了項目撤否信息；并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）。調(diào)整后的分類名單將促進保薦代表人更加清晰地認識到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險，更加盡職盡責(zé)地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　不斷強化合規(guī)風(fēng)控意識

　　從今年3月證監(jiān)會表示會完善保薦代表人分類公示制度、真正讓聲譽約束硬起來，到新“國九條”強調(diào)“持續(xù)開展行業(yè)文化綜合治理，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制”，在強化制度“硬約束”同時，強化從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)、持續(xù)提升行業(yè)優(yōu)秀文化“軟實力”，也成為監(jiān)管機構(gòu)推動提升保薦代表人職業(yè)素養(yǎng)的重要舉措。

　　日前中證協(xié)發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，進一步明確了證券公司凈化從業(yè)人員隊伍、督促從業(yè)人員珍惜聲譽的導(dǎo)向。中證協(xié)提出了“誠實守信，專業(yè)盡職”“以義取利，珍惜聲譽”“穩(wěn)健審慎，致力長遠”“守正創(chuàng)新，益國利民”“依法合規(guī)，廉潔自律”“尊重包容，共同發(fā)展”等六項從業(yè)人員應(yīng)遵守的行業(yè)道德準(zhǔn)則，同時明確各會員單位要加強從業(yè)人員管理，引導(dǎo)從業(yè)人員守住合規(guī)底線，筑牢廉潔自律意識，督促從業(yè)人員規(guī)范言行，珍惜行業(yè)聲譽、公司聲譽和個人聲譽。

　　中證協(xié)表示，下一步將不斷強化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識，提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場“看門人”作用，服務(wù)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展。