湖北證監(jiān)局：推動實際控制人樹立合規(guī)意識 切實提高上市公司質(zhì)量
中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）湖北證監(jiān)局網(wǎng)站7月24日消息，為明確監(jiān)管要求，推動實際控制人樹立合規(guī)意識、堅守底線，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展，切實提高上市公司質(zhì)量，7月20日，湖北轄區(qū)上市公司實際控制人合規(guī)培訓(xùn)會舉行。會議由湖北證監(jiān)局主辦、湖北省上市公司協(xié)會承辦，湖北轄區(qū)上市公司董事長及董事會秘書200余人參會。
會議總結(jié)了近年來的轄區(qū)監(jiān)管工作。2019年以來湖北證監(jiān)局秉承“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，強(qiáng)化監(jiān)管的人民性，切實提升上市公司質(zhì)量。一是堅持問題導(dǎo)向，對證券市場違法違規(guī)行為“零容忍”。聚焦大股東資金占用問題、違規(guī)擔(dān)保、財務(wù)造假、業(yè)績承諾不達(dá)標(biāo)等監(jiān)管重難點進(jìn)行現(xiàn)場檢查。二是精準(zhǔn)打擊，構(gòu)建綜合懲防體系。充分運用監(jiān)管措施、稽查立案、移送公安等手段嚴(yán)肅懲處各類違規(guī)行為，嚴(yán)格追究各方責(zé)任。2018年至今，證監(jiān)會及湖北證監(jiān)局對轄區(qū)5家上市公司進(jìn)行立案稽查，對30余家上市公司及相關(guān)人員采取行政監(jiān)管措施。三是日常監(jiān)管堅持“打早、打小、打疼”。對風(fēng)險苗頭和違規(guī)問題抓早抓小抓預(yù)防。四是發(fā)揮科技監(jiān)管優(yōu)勢，有效提升監(jiān)管效率。提升輿情監(jiān)控、年報審閱和現(xiàn)場檢查的監(jiān)管效率。五是進(jìn)一步提升監(jiān)管溫度，取得了良好效果。2019年至今湖北轄區(qū)新增8家上市公司，26家公司開展并購重組、再融資等工作，涉及金額約1172億元，另有20多家公司擬實施并購重組、再融資。尤其是今年疫情期間，湖北證監(jiān)局先后2次全面摸排轄區(qū)公司困難，連續(xù)13周跟蹤情況，積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策。引導(dǎo)大股東、上市公司做好質(zhì)押延期、股份回購、增持等工作。
會議強(qiáng)調(diào)，提高上市公司質(zhì)量成為監(jiān)管部門和上市公司的共同的目標(biāo)。當(dāng)前資本市場的樞紐功能進(jìn)一步明確，資本市場全面深化改革開始落地見效，法治化、市場化建設(shè)邁上新臺階。湖北證監(jiān)局堅持管少、管精才能管好的原則，實施分類監(jiān)管，區(qū)分情況、突出重點。在此基礎(chǔ)上，按照“有出有進(jìn)，扶優(yōu)限劣”的原則，有序提升上市公司質(zhì)量。一方面擴(kuò)大增量，引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)公司加快進(jìn)入資本市場�？苿�(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)實施注冊制，IPO常態(tài)化已經(jīng)形成，優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入資本市場的渠道變寬。另一方面消化存量。近年來，證監(jiān)會不斷加強(qiáng)退市監(jiān)管，對不滿足資本市場條件的上市公司及時清理出局，退市常態(tài)化逐步完成，扶優(yōu)限劣的監(jiān)管態(tài)勢日益鮮明。上市公司及實際控制人要正確認(rèn)識當(dāng)前資本市場發(fā)展面臨的新形勢、新特點，進(jìn)一步促進(jìn)轄區(qū)上市公司提升質(zhì)量、加快發(fā)展。
會議指出，轄區(qū)上市公司仍然面臨諸多風(fēng)險。首先是疫情危機(jī)下經(jīng)營風(fēng)險加劇，目前有多家公司觸及退市風(fēng)險指標(biāo)；其次是股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險依然突出，仍有部分上市公司大股東質(zhì)押比例超過80%，短期內(nèi)難以化解風(fēng)險；第三是部分公司合規(guī)意識淡薄，屢屢觸碰監(jiān)管紅線。這些問題與風(fēng)險的暴露，歸根到底是實際控制人和上市公司的誠信意識不足、公司治理有效性不足，公眾公司責(zé)任義務(wù)缺失。會議認(rèn)為，上市公司應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起規(guī)范發(fā)展，提高質(zhì)量的主體責(zé)任，實際控制人作為上市公司發(fā)展的關(guān)鍵因素，更應(yīng)該擔(dān)起公司質(zhì)量提升的引領(lǐng)責(zé)任，和上市公司一起遵循市場規(guī)律，強(qiáng)化風(fēng)險意識，完善風(fēng)險防控機(jī)制，提高公司可持續(xù)發(fā)展能力。會議對實際控制人和上市公司提出監(jiān)管要求：一要敬畏市場，保持穩(wěn)健發(fā)展勢頭。保持定力，行穩(wěn)致遠(yuǎn)；二要敬畏法治，提升規(guī)范化水平，勤勉盡責(zé)，合規(guī)履職；三要精于主業(yè)，鞏固核心競爭力，找準(zhǔn)定位，脫虛向?qū)崳凰囊次吠顿Y者，切實維護(hù)中小投資者權(quán)益，持續(xù)優(yōu)化投資者回報機(jī)制。同時守住不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股價、不損害上市公司利益的四條底線。
