開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查 編制工作底稿 湖北證監(jiān)局為反洗錢(qián)檢查做好準(zhǔn)備

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）湖北證監(jiān)局網(wǎng)站7月7日消息，根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作要求，湖北證監(jiān)局近期編制調(diào)查問(wèn)卷，下發(fā)轄區(qū)所有機(jī)構(gòu)監(jiān)管對(duì)象，對(duì)2017年以來(lái)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受反洗錢(qián)主管部門(mén)檢查的情況進(jìn)行摸底調(diào)查，為后續(xù)開(kāi)展證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作檢查奠定基礎(chǔ)。

　　此次調(diào)查共向轄區(qū)各法人及分支機(jī)構(gòu)發(fā)送調(diào)查問(wèn)卷143份，回收143份，回收率100%。經(jīng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，2017年至今，轄區(qū)共23家機(jī)構(gòu)接受人民銀行及其分支行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查。按照機(jī)構(gòu)類(lèi)型分類(lèi)，證券分支機(jī)構(gòu)有20家，期貨分支機(jī)構(gòu)2家，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)1家。按照檢查時(shí)間分類(lèi)，2017年有3家機(jī)構(gòu)接受檢查（證券3家），2018年有13家機(jī)構(gòu)接受檢查（證券12家、期貨1家），2019年有7家機(jī)構(gòu)接受檢查（證券5家、期貨1家、基金銷(xiāo)售1家）。統(tǒng)計(jì)期間，僅有1家機(jī)構(gòu)2019年被反洗錢(qián)主管部門(mén)處罰。

　　目前，湖北證監(jiān)局已依據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》兩項(xiàng)規(guī)章，編制了相關(guān)工作底稿，為后續(xù)開(kāi)展反洗錢(qián)檢查做好準(zhǔn)備。湖北證監(jiān)局表示，下一步，該局將依托全面檢查、“雙隨機(jī)”檢查等各類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，增加反洗錢(qián)檢查項(xiàng)目，開(kāi)展轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作檢查，貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)反洗錢(qián)工作要求。