海通證券盤中一度跌超6% 證監(jiān)會對其下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）3月25日早盤，海通證券盤中一度跌超6%，截至10：04，下跌4.87%，報11.34元/股。3月24日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息稱，對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風險、合規(guī)風控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對海通證券采取責令暫停為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個月、責令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監(jiān)管措施。