證監(jiān)會(huì)：提高資本市場監(jiān)管制度規(guī)則立法水平

　　證監(jiān)會(huì)1月19日召開新聞發(fā)布會(huì)，就資本市場法治建設(shè)等市場關(guān)心的熱點(diǎn)話題進(jìn)行逐一回應(yīng)，涉及提高資本市場監(jiān)管制度規(guī)則的立法水平、加強(qiáng)對交易行為的全流程監(jiān)管、依法從嚴(yán)打擊各類證券違法行為等具體內(nèi)容。

　　證監(jiān)會(huì)期貨司司長李至斌在發(fā)布會(huì)上回答中國證券報(bào)記者關(guān)于“近期股指期貨期權(quán)市場運(yùn)行情況”時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持底線思維，加強(qiáng)對交易行為的全流程監(jiān)管，加大監(jiān)測監(jiān)控預(yù)警排查力度，全力維護(hù)市場安全平穩(wěn)運(yùn)行。

　　深入推進(jìn)證券期貨法律制度建設(shè)

　　證監(jiān)會(huì)法治司負(fù)責(zé)人程合紅表示，證監(jiān)會(huì)按照法治建設(shè)要求，完善資本市場法律制度體系；建立健全從嚴(yán)打擊證券違法犯罪體制機(jī)制；強(qiáng)化立體化追責(zé)，嚴(yán)懲“首惡”；多措并舉，大力保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　“接下來，證監(jiān)會(huì)將著重做好以下三方面工作�！背毯霞t說。

　　具體來看，做好貫徹實(shí)施期貨和衍生品法、新公司法、私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例等新的法律法規(guī)配套制度規(guī)則的制定完善工作，確保新的法律制度的落地與前后銜接一致，包括修改制定期貨公司監(jiān)督管理辦法、上市公司章程指引、私募投資基金監(jiān)督管理辦法等。

　　配合做好相關(guān)法律、行政法規(guī)及司法解釋的制定完善工作。包括起草制定上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，研究修訂證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例；配合有關(guān)司法機(jī)關(guān)制定完善包括內(nèi)幕交易和操縱市場等方面在內(nèi)的相關(guān)司法解釋等。

　　持續(xù)做好證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)范性文件的日常立改廢釋工作。

　　“下一步，在深入推進(jìn)證券期貨法律制度建設(shè)的過程中，證監(jiān)會(huì)將結(jié)合市場發(fā)展的新形勢、新變化、新需求，更加注重開門立法、民主立法、科學(xué)立法和制度規(guī)則的穩(wěn)定性、適應(yīng)性、可預(yù)期性，嚴(yán)格遵循立法程序，更加廣泛深入地聽取市場和社會(huì)各方的意見建議，對各方關(guān)注的重要問題加強(qiáng)評估論證，公平合理地兼顧市場各方的正當(dāng)利益訴求，不斷提高資本市場監(jiān)管制度規(guī)則的立法水平，努力為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供更好的制度支持和保障�！背毯霞t說。

　　股指期貨期權(quán)市場總體運(yùn)行穩(wěn)健

　　李至斌在回答中國證券報(bào)記者關(guān)于“近期股指期貨期權(quán)市場運(yùn)行情況”時(shí)表示，股指期貨期權(quán)是資本市場有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，在促進(jìn)市場結(jié)構(gòu)優(yōu)化和穩(wěn)定運(yùn)行方面發(fā)揮著重要作用。

　　李至斌介紹，今年以來，股指期貨期權(quán)市場總體運(yùn)行穩(wěn)健，股指期貨日均成交金額3791.8億元，日均持倉金額9656.3億元；股指期權(quán)日均成交金額18.09億元，日均持倉金額52.49億元；股指期貨期權(quán)日均成交持倉比為0.48，處于正常合理區(qū)間。

　　近期，有消息稱，某些機(jī)構(gòu)在股指期貨上開大額空單，惡意做空市場。對此，李至斌回應(yīng)稱，證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到，并對有關(guān)情況進(jìn)行了排查。

　　“當(dāng)前，股指期貨的整體持倉較為分散，暫未發(fā)現(xiàn)客戶集中大量加空倉的現(xiàn)象，也暫未發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)賬戶聯(lián)合做空的行為。由于期貨公司沒有自營業(yè)務(wù)，期貨交易所披露的期貨公司持倉均為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的持倉。經(jīng)排查，目前股指期貨的空頭持倉很大一部分是客戶的套期保值倉位。客戶進(jìn)行套期保值，有利于其穩(wěn)定股票市場持倉�！崩钪帘笳f。

　　構(gòu)建“長牙帶刺”立體追責(zé)體系

　　證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長李明介紹了證監(jiān)會(huì)在打擊市場違法行為方面采取的有力舉措。

　　“近一段時(shí)期，證監(jiān)稽查執(zhí)法著重從以下方面扎實(shí)推進(jìn)工作�！崩蠲鞅硎�，包括立足“打早打小”，強(qiáng)化違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力；保持嚴(yán)的基調(diào)，依法從嚴(yán)打擊各類證券違法行為；注重發(fā)揮執(zhí)法合力，強(qiáng)化行刑立體追責(zé)懲治效果。

　　李明認(rèn)為，稽查執(zhí)法不僅要發(fā)揮“懲”的功能，還要體現(xiàn)“治”的效果。依法懲罰造假、欺詐，讓不法之人付出沉痛代價(jià)之后，還要配合有關(guān)部門督促違法者整改，消除不法狀態(tài)，消除不良影響，恢復(fù)原狀，督促加強(qiáng)上市公司等主體的內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)，為投資者提供真實(shí)透明規(guī)范的上市公司，結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的問題，反饋日常監(jiān)管，完善規(guī)則體系，提升資本市場監(jiān)管治理效能，這是最好的投資者保護(hù)，也能真正建立起有利于穩(wěn)定市場、活躍市場的長期信心。

　　談及證監(jiān)會(huì)在行政處罰工作中如何落實(shí)“零容忍”原則，證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室主任滕必焱表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào)，堅(jiān)持“零容忍”，錨定“高質(zhì)量”，在行政處罰案件審理工作中，把握好法律規(guī)定的證券違法行為構(gòu)成要件，從嚴(yán)追究違法行為的法律責(zé)任。對財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、中介機(jī)構(gòu)失職缺位等違法行為緊盯不放、嚴(yán)懲不貸，強(qiáng)化震懾助力打假防假；對操縱市場、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范精準(zhǔn)執(zhí)法，助力維護(hù)公平交易秩序；積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ鳎瑯?gòu)建“長牙帶刺”立體追責(zé)體系，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

　　發(fā)布會(huì)上，中證中小投資者服務(wù)中心黨委書記、董事長夏建亭介紹了澤達(dá)易盛案投資者實(shí)際獲賠情況。

　　“澤達(dá)易盛案件發(fā)生后，投資者服務(wù)中心積極行動(dòng)，依法啟動(dòng)集體訴訟。澤達(dá)易盛案是首單科創(chuàng)板集體訴訟，也是首單欺詐發(fā)行集體訴訟。各被告同意按照損失核定后金額全額賠付原告投資者，本案于2023年12月26日成功調(diào)解結(jié)案。7195名投資者獲賠2.8億余元，個(gè)人投資者獲賠金額最高的500余萬元，人均獲賠3.89萬元�！毕慕ㄍふf。

　　夏建亭表示，2024年1月10日，上海金融法院將2.8億余元賠償款劃給登記結(jié)算公司，隨后登記結(jié)算公司劃到投資者證券資金賬戶，至1月15日全部賠償完畢，從集體訴訟啟動(dòng)，投資者用時(shí)五個(gè)多月就拿到了賠償款。在投資者獲賠的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對違法行為人作出行政處罰，對實(shí)際控制人等采取終身市場禁入措施。上海證券交易所對澤達(dá)易盛依法強(qiáng)制退市。