全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)范主辦券商 新三板投教工作

　　◎記者 王紅 ○編輯 朱紹勇

　　記者昨日從全國(guó)股轉(zhuǎn)公司了解到，近期全國(guó)股轉(zhuǎn)公司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商投資者教育工作指引（試行）》（下稱《工作指引》），于4月16日起發(fā)布實(shí)施�！豆ぷ髦敢�》共30條，圍繞主辦券商在新三板市場(chǎng)的投資者教育工作重點(diǎn)，從三方面進(jìn)行了規(guī)范。

　　第一，明確主辦券商開展投資者教育工作的基本要求。《工作指引》要求主辦券商將投資者教育融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)當(dāng)中，深入了解投資者訴求，結(jié)合新三板市場(chǎng)形勢(shì)和投資者結(jié)構(gòu)變化，通過開展內(nèi)容豐富、形式多樣的投資者教育工作，切實(shí)提高投資者教育效果。

　　第二，《工作指引》規(guī)范主辦券商投資者教育工作管理體系。要求主辦券商從制度機(jī)制建設(shè)、人員配備、工作流程、經(jīng)費(fèi)安排等方面保障投資者教育工作順利、有序開展，并指定相應(yīng)部門、專職人員負(fù)責(zé)其內(nèi)部投資者教育的統(tǒng)籌、與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的聯(lián)絡(luò)對(duì)接等，配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做好投資者教育工作。

　　第三，《工作指引》完善全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)主辦券商投資者教育工作的自律管理。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將建立評(píng)估檢查工作機(jī)制，定期對(duì)主辦券商投資者教育工作情況進(jìn)行評(píng)估，并以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)評(píng)估結(jié)果優(yōu)秀單位及個(gè)人予以公示；不定期開展現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，以督促主辦券商做好新三板投資者教育工作。

　　下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將通過組織培訓(xùn)、成效評(píng)估等方式，持續(xù)推動(dòng)主辦券商積極、深入開展新三板市場(chǎng)投資者教育工作，進(jìn)一步提升新三板市場(chǎng)投資者教育服務(wù)工作的主動(dòng)性和專業(yè)性，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。