記者21日從證監(jiān)會(huì)獲悉：近期打擊內(nèi)幕交易專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)集中查辦18起重大內(nèi)幕交易案件，重點(diǎn)打擊發(fā)生在并購(gòu)重組領(lǐng)域、“高送轉(zhuǎn)”環(huán)節(jié)、“股權(quán)結(jié)構(gòu)變化”環(huán)節(jié)的內(nèi)幕交易違法行為。經(jīng)過持續(xù)高壓打擊，內(nèi)幕交易行為在一定程度上得到有效遏制。
2016年至2017年8月31日，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)內(nèi)幕交易初步調(diào)查386件，啟動(dòng)立案調(diào)查117件，對(duì)122起內(nèi)幕交易案件做出行政處罰。2016年，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易案件的行政處罰罰沒金額首次突破億元。
近幾年來，經(jīng)過對(duì)內(nèi)幕交易持續(xù)多年的高壓執(zhí)法，知情人直接從事內(nèi)幕交易明顯減少。但是，向他人泄露內(nèi)幕信息、建議他人買賣的情況逐漸增多。特別是伴隨著傳播渠道多元化尤其是網(wǎng)絡(luò)社交工具的普及，多層、多級(jí)、多向傳遞型內(nèi)幕交易日漸增多，內(nèi)幕交易行為更加隱蔽，調(diào)查取證更加困難。2016年正式立案調(diào)查的89名內(nèi)幕交易涉案主體中，法定內(nèi)幕信息知情人直接交易的占比僅為31%，通過親友、同學(xué)、業(yè)務(wù)伙伴獲悉內(nèi)幕信息交易的占比達(dá)到69%。2017年新增內(nèi)幕交易立案案件中，傳遞型內(nèi)幕交易占比近六成，近四成案件涉及內(nèi)幕信息多級(jí)、多向傳遞。
下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步落實(shí)依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的要求，嚴(yán)厲打擊、加大力度，夯實(shí)股市健康穩(wěn)定發(fā)展根基。
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近120張罰單透露資本市場(chǎng)違規(guī)行為動(dòng)向 信披違規(guī)和內(nèi)幕交易為“高發(fā)區(qū)”
因?yàn)閮?nèi)幕交易“焦作萬方”股票，韓健華日前被監(jiān)管層沒收違法所得573316.13元，并處以573316.13元罰款。
這只是監(jiān)管層對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為開出的其中一例罰單。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至9月15日，證監(jiān)會(huì)今年以來已對(duì)近120宗資本市場(chǎng)違法違規(guī)案件作出行政處罰，而這還不包括證監(jiān)會(huì)通報(bào)的幾次專項(xiàng)檢查中被發(fā)現(xiàn)問題的公司。
從上述作出行政處罰的案件來看，信披違規(guī)和內(nèi)幕交易仍是案件的“高發(fā)區(qū)”，分別有35宗和32宗。
專家表示，信息披露是上市公司的法定義務(wù)。披露內(nèi)容、披露渠道必須嚴(yán)格按照法律要求。任何上市公司不得踐踏法律紅線，無視法律規(guī)定，將與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無關(guān)事項(xiàng)作為公司公告予以披露。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員務(wù)必勤勉盡責(zé)，確保上市公司依法依規(guī)做好信息披露工作，保證上市公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，對(duì)于任何碰觸監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線、損害投資者利益的以身試法者，證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管要求，“零容忍”堅(jiān)決打擊，讓違法者在資本市場(chǎng)無藏身之處，還資本市場(chǎng)一片藍(lán)天。
除了在日常監(jiān)管中對(duì)違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊外，證監(jiān)會(huì)還開展專項(xiàng)行動(dòng)，對(duì)違法違規(guī)行為說“不”。
據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持嚴(yán)厲打擊上市公司虛假陳述、重大內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)等傳統(tǒng)類型違法違規(guī)行為，同時(shí)更從防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保障改革穩(wěn)定發(fā)展的大局出發(fā)，重點(diǎn)打擊事關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范、市場(chǎng)和輿情關(guān)注熱點(diǎn)、影響市場(chǎng)改革發(fā)展、構(gòu)成重大欺詐的典型案件。同時(shí)，還針對(duì)上市公司信息披露案件、炒作次新股等惡性操縱案件、內(nèi)幕交易案件等市場(chǎng)熱點(diǎn)主動(dòng)出擊。
值得關(guān)注的是，在證監(jiān)會(huì)處罰的案件中，往往一起案件會(huì)讓相關(guān)的各方都受到處罰。比如，九好集團(tuán)“忽悠式”重組案中，包括西南證券等相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)都受到了應(yīng)有的處罰。(來源：證券日?qǐng)?bào))
