6月5日上午九點(diǎn)，西城法院金融街人民法庭第二法庭開庭審理中國(guó)某有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部檔案管理員李某買賣股票涉內(nèi)幕交易案。李某主張，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)其下發(fā)的行政處罰事實(shí)認(rèn)定不清、證據(jù)不足，向西城法院提起行政訴訟，將證監(jiān)會(huì)和內(nèi)蒙古證監(jiān)局同時(shí)列為被告。該案是西城法院審理的首例關(guān)于內(nèi)幕交易處罰的行政案件，也是內(nèi)蒙古證監(jiān)局行政處罰涉訴的第一案。
李某為中國(guó)某有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部檔案管理員。2017年8月28日，內(nèi)蒙證監(jiān)局對(duì)李某作出《行政處罰決定書》，認(rèn)定：2016年3月28日，中色集團(tuán)財(cái)務(wù)部員工張某到李某處提取中色股份2015年利潤(rùn)分配事項(xiàng)提交黨委會(huì)審議的議題編號(hào)，李某拿著文件抄錄下議題題目“股份公司2015年分紅審核意項(xiàng)”并編號(hào)，該文件首頁明確記載了中色股份2015年度利潤(rùn)分配方案的具體內(nèi)容。2016年4月25日，中色股份披露年度報(bào)告，對(duì)年度利潤(rùn)分配方案予以公告。公告前，2015年度利潤(rùn)分配方案屬于《證券法》明確規(guī)定的內(nèi)幕信息。2016年4月8日，李某賬戶買入“中色股份”37000股，成交金額487290元；4月28日和5月31日賣出上述股票，獲利83728.1元。內(nèi)蒙證監(jiān)局認(rèn)為李某在內(nèi)幕信息公開前交易“中色股份”的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，沒收違法所得83728.10元并處83728.10元罰款。之后，李某不服，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，證監(jiān)會(huì)作出維持決定。（江聃）
