投服中心召開(kāi)證券代表人訴訟座談會(huì)

　　中證網(wǎng)訊（記者 周松林 徐金忠）7月7日，中證中小投資者服務(wù)中心（簡(jiǎn)稱投服中心）在上海召開(kāi)證券代表人訴訟座談會(huì)，聽(tīng)取對(duì)投保機(jī)構(gòu)特別代表人訴訟工作的意見(jiàn)建議。會(huì)議由投服中心董事長(zhǎng)郭文英主持。復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、華東政法大學(xué)等6名證券法、民事訴訟法學(xué)者和7名投服中心公益律師及社會(huì)律師參加會(huì)議。參會(huì)人員積極建言獻(xiàn)策，圍繞特別代表人訴訟公開(kāi)征集50人、被告確定、代表人權(quán)限、費(fèi)用收取等問(wèn)題，進(jìn)行了充分討論。

　　關(guān)于公開(kāi)征集50人，與會(huì)人員認(rèn)為，公開(kāi)征集50人僅是啟動(dòng)特別代表人訴訟的前提條件，一旦法院裁定或公告代表人訴訟成立后，因權(quán)利登記范圍變化等導(dǎo)致適格投資者不足50人的，并不影響代表人訴訟的成立，投保機(jī)構(gòu)也無(wú)需重新公開(kāi)征集。

　　關(guān)于被告確定，多數(shù)與會(huì)人員認(rèn)為，應(yīng)貫徹投服中心一貫的“追首惡”理念，增大相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)成本，增加承擔(dān)連帶責(zé)任的主體數(shù)量，增強(qiáng)被告償付能力。

　　關(guān)于代表人權(quán)限，與會(huì)人員認(rèn)為，為保證代表人訴訟的高效開(kāi)展，應(yīng)將代表人權(quán)限范圍定為特別授權(quán)，包括但不限于代為上訴、代為申請(qǐng)執(zhí)行和執(zhí)行和解等權(quán)限。同時(shí)，可借鑒民事訴訟理論界公認(rèn)的“訴訟契約理論”，將當(dāng)事人合意適當(dāng)?shù)刂糜诿袷略V訟流程和規(guī)范中，在公開(kāi)征集和權(quán)利登記階段，以公告形式告知代表人的權(quán)限范圍，對(duì)權(quán)限范圍有異議的投資者可聲明退出。

　　關(guān)于費(fèi)用收取，與會(huì)人員一致認(rèn)為，為保證代表人訴訟制度的可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)建立完善、合理的費(fèi)用激勵(lì)機(jī)制。借鑒先行賠付分配方案中均扣除相關(guān)費(fèi)用的做法，投保機(jī)構(gòu)可從代表人訴訟償付款中扣除必要支出后，再予以分配。通過(guò)支付合理的律師費(fèi)和加大宣傳力度，激勵(lì)公益律師積極、持續(xù)參與特別代表人訴訟。

　　在穩(wěn)妥推進(jìn)代表人訴訟試點(diǎn)工作的過(guò)程中，投服中心始終高度重視聽(tīng)取各方意見(jiàn)建議。起草業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，于疫情期間共發(fā)出43份函件，廣泛征求證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門及派出機(jī)構(gòu)、法院、公益律師和專家學(xué)者意見(jiàn)，采納合理建議。下一步，投服中心將繼續(xù)扎實(shí)推進(jìn)特別代表人訴訟規(guī)則完善、實(shí)操演練、案件選定等各項(xiàng)工作，切實(shí)維護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。