中證協(xié)發(fā)文進(jìn)一步規(guī)范證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨 林倩）據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）5月10日消息，為規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保障相關(guān)人員具備從事證券業(yè)務(wù)所需的道德品行和專(zhuān)業(yè)能力，促進(jìn)證券公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，協(xié)會(huì)制定了《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)則》）現(xiàn)予發(fā)布，《管理規(guī)則》自發(fā)布之日起施行。

　　《管理規(guī)則》共九章四十八條，一是總則，二是執(zhí)業(yè)要求，三是水平評(píng)價(jià)測(cè)試與培訓(xùn)，四是登記管理，五是信息管理，六是執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，七是證券公司管理責(zé)任，八是自律管理，九是附則。主要包括以下五方面內(nèi)容：

　　一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員道德品行、專(zhuān)業(yè)能力要求。將道德品行要求落地落實(shí)，進(jìn)一步細(xì)化明確專(zhuān)業(yè)能力要求；將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，豐富專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)方式。

　　二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續(xù)記錄等；明確信息管理流程，包括信息內(nèi)容、報(bào)送要求及擬聘人員信息查詢等。

　　三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。圍繞“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專(zhuān)業(yè)審慎等基本執(zhí)業(yè)要求；明確不得涉足非法證券活動(dòng)、輸送或者謀取不正當(dāng)利益、違規(guī)從事投資、損害職業(yè)聲譽(yù)及行業(yè)聲譽(yù)等執(zhí)業(yè)底線。

　　四是強(qiáng)化證券公司主體責(zé)任與內(nèi)生性有效管理機(jī)制。要求證券公司審慎調(diào)查擬聘用人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠(chéng)信情況、違法違規(guī)情況等；要求證券公司從制度建設(shè)、道德建設(shè)、執(zhí)業(yè)行為約束等多方面強(qiáng)化人員內(nèi)部管理。

　　五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。協(xié)會(huì)建立人員名單分類(lèi)機(jī)制、案例示范警示機(jī)制、差異化管理機(jī)制等，強(qiáng)化人員分類(lèi)管理和聲譽(yù)約束；加強(qiáng)事中事后自律管理，明確自律監(jiān)督檢查要求、內(nèi)容及采取自律措施的情形等。

　　協(xié)會(huì)明確，《管理規(guī)則》發(fā)布后，協(xié)會(huì)還將于近期發(fā)布水平評(píng)價(jià)測(cè)試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理等相關(guān)規(guī)則，在《管理規(guī)則》征求意見(jiàn)過(guò)程中，行業(yè)較為關(guān)注的水平評(píng)價(jià)測(cè)試安排、培訓(xùn)學(xué)時(shí)差異化要求、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息范圍及報(bào)送查詢流程等事宜均將在相關(guān)規(guī)則中予以明確。此外，協(xié)會(huì)將優(yōu)化升級(jí)從業(yè)人員管理平臺(tái)，根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》《管理規(guī)則》的新要求，建設(shè)適應(yīng)登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理的智能化自律管理系統(tǒng)及執(zhí)業(yè)信息庫(kù)，便利公司執(zhí)業(yè)登記、信息報(bào)送、信息查詢等日常工作，同時(shí)為構(gòu)建行業(yè)人員專(zhuān)業(yè)水平、專(zhuān)業(yè)責(zé)任、職業(yè)道德持續(xù)評(píng)價(jià)機(jī)制提供系統(tǒng)支持。