基金從業(yè)人員管理規(guī)則發(fā)布 系統(tǒng)性規(guī)范基金從業(yè)資格管理
業(yè)內(nèi)人士表示，《管理規(guī)則》呈現(xiàn)三大亮點(diǎn)：整合過往多個(gè)自律規(guī)則形成系統(tǒng)性文件；將各方責(zé)任落實(shí)到位；對(duì)規(guī)定動(dòng)作、規(guī)定時(shí)限進(jìn)行明確，可操作性強(qiáng)。
明確從業(yè)資格管理具體范圍
《管理規(guī)則》明確了從業(yè)資格管理的具體范圍。機(jī)構(gòu)范圍包含公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、經(jīng)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等，實(shí)現(xiàn)了對(duì)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全覆蓋。人員范圍則根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類型中從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的具體崗位進(jìn)行了詳細(xì)列舉，并以兜底條款銜接未來因行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新的從業(yè)人員群體。
《管理規(guī)則》強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員的信義義務(wù)責(zé)任，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守相關(guān)法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德。申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格時(shí)，除需要通過從業(yè)資格考試、已被機(jī)構(gòu)聘用，還要具備“品行良好、具有良好的職業(yè)道德”“最近三年未因犯罪被判處刑罰”等條件。此外，規(guī)定了三類從業(yè)資格注銷情形和四類暫停受理情形，并強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮從業(yè)人員誠(chéng)信信息的作用。
《管理規(guī)則》強(qiáng)調(diào)了從業(yè)人員應(yīng)忠實(shí)于投資者利益，將投資者利益置于個(gè)人及機(jī)構(gòu)利益之上，公平對(duì)待投資者。
壓實(shí)各方主體責(zé)任
《管理規(guī)則》督促機(jī)構(gòu)履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任。機(jī)構(gòu)進(jìn)行從業(yè)資格管理的內(nèi)容包括從業(yè)資格注冊(cè)、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理、誠(chéng)信信息管理和從業(yè)資格注銷等。
《管理規(guī)則》第十四條規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人擔(dān)任資格管理員負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理工作。包括以機(jī)構(gòu)名義操作從業(yè)人員管理平臺(tái)、負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理有關(guān)材料的審核以及為從業(yè)人員提供從業(yè)資格有關(guān)的咨詢服務(wù)等。業(yè)內(nèi)人士指出，對(duì)機(jī)構(gòu)管理的規(guī)定動(dòng)作、規(guī)定時(shí)限進(jìn)行明確，安排專人作為資格管理員確保規(guī)則落地，體現(xiàn)了規(guī)則的務(wù)實(shí)性。
《管理規(guī)則》還規(guī)定了個(gè)人自律責(zé)任和協(xié)會(huì)自律管理責(zé)任。業(yè)內(nèi)人士表示，在個(gè)人責(zé)任方面，要求個(gè)人主體要貫徹執(zhí)行執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，同時(shí)對(duì)以投資者最佳利益出發(fā)，人員離職后對(duì)客戶信息、公司情況同樣負(fù)有保密責(zé)任，愛惜行業(yè)聲譽(yù)等都提出了要求。在協(xié)會(huì)落實(shí)自律管理責(zé)任方面，提出協(xié)會(huì)進(jìn)行檢查和紀(jì)律處分，明確審核的完成時(shí)限，凸顯擔(dān)當(dāng)和效率。
