中證協(xié)修訂發(fā)布《非公開發(fā)行公司債券報備管理辦法》

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）5月13日消息，為進(jìn)一步規(guī)范非公開發(fā)行公司債券報備管理，適應(yīng)上位法修訂內(nèi)容，協(xié)會組織修訂《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》，并更名為《非公開發(fā)行公司債券報備管理辦法》（以下簡稱《報備辦法》）。規(guī)則自2022年8月1日起正式施行。

　　《報備辦法》修訂的原則和目標(biāo)為：一是貫徹落實新《證券法》與《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的規(guī)定，進(jìn)行發(fā)行報備管理的適應(yīng)性修訂；二是進(jìn)一步明確中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱“中證報價”）的具體承辦職責(zé)，促進(jìn)提升發(fā)行報備質(zhì)量和效率；三是體現(xiàn)自律管理引導(dǎo)性作用和自律措施約束功能并重，強化報備義務(wù)人主體責(zé)任意識。

　　本次修訂的主要內(nèi)容是明確發(fā)行報備管理機制，調(diào)整報備情形和報備義務(wù)人內(nèi)涵外延，適應(yīng)上位法修訂；統(tǒng)一報備程序，優(yōu)化材料清單，規(guī)范補正管理，重點監(jiān)測防范發(fā)行人直接或間接認(rèn)購行為；強化自律管理職責(zé)，引導(dǎo)報備義務(wù)人建立健全內(nèi)部報備工作機制，對頻繁遲報、錯報或出現(xiàn)漏報的報備義務(wù)人視情形采取自律措施。同時，《報備辦法》對中證報價具體承辦職責(zé)作了進(jìn)一步明確。

　　本次修訂過程中，協(xié)會通過組織召開會議、書面征求意見等形式廣泛收集了行業(yè)、監(jiān)管部門的意見建議，并在綜合考慮市場實際情況和自律管理實踐的基礎(chǔ)上充分采納了相關(guān)意見建議。

　　下一步，協(xié)會將進(jìn)一步督促相關(guān)報備義務(wù)人落實落細(xì)，嚴(yán)格按照《報備辦法》要求，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地履行非公開發(fā)行公司債券發(fā)行報備義務(wù)，增強主體責(zé)任意識，切實提升報備質(zhì)效，促進(jìn)公司債券市場高質(zhì)量發(fā)展。