中證協(xié)修訂發(fā)布《非公開發(fā)行公司債券報備管理辦法》

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）5月13日消息，為進一步規(guī)范非公開發(fā)行公司債券報備管理，適應上位法修訂內(nèi)容，協(xié)會組織修訂《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》，并更名為《非公開發(fā)行公司債券報備管理辦法》（以下簡稱《報備辦法》）。規(guī)則自2022年8月1日起正式施行。

　　《報備辦法》修訂的原則和目標為：一是貫徹落實新《證券法》與《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》關于非公開發(fā)行公司債券的規(guī)定，進行發(fā)行報備管理的適應性修訂；二是進一步明確中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱“中證報價”）的具體承辦職責，促進提升發(fā)行報備質(zhì)量和效率；三是體現(xiàn)自律管理引導性作用和自律措施約束功能并重，強化報備義務人主體責任意識。

　　本次修訂的主要內(nèi)容是明確發(fā)行報備管理機制，調(diào)整報備情形和報備義務人內(nèi)涵外延，適應上位法修訂；統(tǒng)一報備程序，優(yōu)化材料清單，規(guī)范補正管理，重點監(jiān)測防范發(fā)行人直接或間接認購行為；強化自律管理職責，引導報備義務人建立健全內(nèi)部報備工作機制，對頻繁遲報、錯報或出現(xiàn)漏報的報備義務人視情形采取自律措施。同時，《報備辦法》對中證報價具體承辦職責作了進一步明確。

　　本次修訂過程中，協(xié)會通過組織召開會議、書面征求意見等形式廣泛收集了行業(yè)、監(jiān)管部門的意見建議，并在綜合考慮市場實際情況和自律管理實踐的基礎上充分采納了相關意見建議。

　　下一步，協(xié)會將進一步督促相關報備義務人落實落細，嚴格按照《報備辦法》要求，真實、準確、完整、及時地履行非公開發(fā)行公司債券發(fā)行報備義務，增強主體責任意識，切實提升報備質(zhì)效，促進公司債券市場高質(zhì)量發(fā)展。