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證監會:將對DMA等場外衍生品業務強化監管完善制度

指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動

昝秀麗中國證券報·中證網

  證監會新聞發言人2月28日就私募基金DMA業務有關情況答記者問時表示,下一步,證監會將對DMA等場外衍生品業務繼續強化監管、完善制度,指導行業控制好業務規模和杠桿,嚴厲打擊違法違規行為,維護市場平穩運行。

  同日,證監會新聞發言人就中金所采取紀律處分措施答記者問時表示,近日,中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監管措施,是履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的監管主基調,指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動。

  近日,有媒體報道私募基金DMA業務收緊。證監會新聞發言人介紹,“多空收益互換(DMA)是私募基金與證券公司開展的市場中性策略交易,私募基金多頭選擇一籃子股票,同時使用股指期貨套期保值,獲得對沖后的選股收益?!?/p>

  證監會新聞發言人表示,前期,私募基金因策略原因在市場波動過程中出現了部分凈值回撤,證券公司和私募基金等主動加強風險防控,穩步降杠桿、降規模,風險得到了一定程度消化。根據中證機構間報價系統股份有限公司數據,春節后開市以來DMA業務規模穩步下降,日均成交量占全市場成交比例約3%。DMA業務平穩降杠桿,有助于市場風險防控,有利于市場平穩健康運行。

  近日,中國金融期貨交易所對上海維萬私募基金管理有限公司及其實控人,未按規定申報實際控制關系賬戶,違反交易所交易限額制度,在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規行為實施紀律處分。

  證監會新聞發言人表示,近日,中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監管措施,是履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的監管主基調,指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動,對包括高頻交易在內的各類交易行為穿透監管,依法依規嚴厲打擊市場違法違規行為。

  “下一步,證監會將持續深入貫徹落實中央金融工作會議精神,全面加強監管,切實保障市場平穩健康運行?!弊C監會新聞發言人說。

  經查明,上海維萬公司管理的3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶,未按規定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間,上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式,在股指期貨多個品種上超交易限額交易,情節嚴重,構成“利用不正當手段規避交易所交易限額制度,超限交易”的違規行為,獲取違規盈利893.48萬元。

  根據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十九條的規定,中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評,對上海維萬公司管理的相應3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月,沒收違規所得893.48萬元,并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數據庫。

  中金所表示,將按照中國證監會部署要求,嚴守監管主責主業,持續加強市場一線監管,堅決做到監管“長牙帶刺”、有棱有角,嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行為,始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態勢。同時,提醒投資者依法合規交易,共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

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