上海開(kāi)展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn) 首批項(xiàng)目開(kāi)啟遴選

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）12月30日，上海市地方金融監(jiān)督管理局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（上海）工作的通知》，稱(chēng)將常態(tài)化開(kāi)展試點(diǎn)項(xiàng)目征集工作，首批項(xiàng)目遴選征集日期為即日起至2022年1月21日。

　　《通知》顯示，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，結(jié)合上海實(shí)際，探索建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學(xué)有效的資本市場(chǎng)金融科技監(jiān)管體制機(jī)制，綜合運(yùn)用專(zhuān)家評(píng)估、信息披露、社會(huì)監(jiān)督、行業(yè)監(jiān)管等手段，開(kāi)展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)，打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境，促進(jìn)形成資本市場(chǎng)金融科技健康發(fā)展的良好生態(tài)。

　　本次試點(diǎn)提出三大原則。一是依法合規(guī)。堅(jiān)持金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營(yíng)，參與試點(diǎn)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景應(yīng)由持牌機(jī)構(gòu)提供。

　　二是有序創(chuàng)新。側(cè)重于大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)對(duì)資本市場(chǎng)各類(lèi)業(yè)務(wù)的科技賦能，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、提升市場(chǎng)效能、強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控、增強(qiáng)監(jiān)管能力、保障金融安全為應(yīng)用導(dǎo)向，穩(wěn)妥推動(dòng)新一代信息技術(shù)的落地實(shí)施，促進(jìn)資本市場(chǎng)的數(shù)字化發(fā)展。

　　三是風(fēng)險(xiǎn)可控。平衡好促發(fā)展和防風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，在做好風(fēng)險(xiǎn)防范安排的前提下，適度提升監(jiān)管彈性；將保護(hù)投資者合法權(quán)益貫穿于試點(diǎn)全過(guò)程，有效識(shí)別并防范試點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，提前做好應(yīng)急準(zhǔn)備和退出方案，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

　　據(jù)悉，注冊(cè)登記或主要辦公地在上海（基金管理公司適用主要辦公地，其他機(jī)構(gòu)適用注冊(cè)地）的六類(lèi)機(jī)構(gòu)可以申報(bào)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)：一是證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)，包括證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)證券期貨市場(chǎng)公共職能的相關(guān)機(jī)構(gòu)及其下屬機(jī)構(gòu)；二是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司等；三是證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等；四是區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)；五是基金托管機(jī)構(gòu)；六是其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。

　　《通知》表示，上述機(jī)構(gòu)可以獨(dú)立申報(bào)或多家聯(lián)合申報(bào)。鼓勵(lì)上述機(jī)構(gòu)與上海地區(qū)的科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào)。按照證監(jiān)會(huì)試點(diǎn)工作要求，與科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào)的，也可不限定科技企業(yè)注冊(cè)地，且科技企業(yè)可作為牽頭申報(bào)單位。

　　流程方面，為加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，《通知》稱(chēng)建立上海專(zhuān)項(xiàng)工作組，負(fù)責(zé)落實(shí)試點(diǎn)各項(xiàng)工作。專(zhuān)項(xiàng)工作組負(fù)責(zé)開(kāi)展項(xiàng)目征集與遴選工作，由上海金融科技產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟具體組織實(shí)施。申報(bào)機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申報(bào)材料后，專(zhuān)項(xiàng)工作組將組織相關(guān)專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目的依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)可控情況以及與國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的契合度等進(jìn)行評(píng)審，篩除存在明顯瑕疵的項(xiàng)目，將遴選結(jié)果報(bào)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局。證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局組織開(kāi)展專(zhuān)業(yè)評(píng)估。

　　值得注意的是，為幫助上海轄內(nèi)暫未找到試點(diǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)的科技企業(yè)加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場(chǎng)的理解，《通知》提出，將設(shè)立試點(diǎn)輔導(dǎo)機(jī)制。注冊(cè)在上海的以下三類(lèi)機(jī)構(gòu)可自愿申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)輔導(dǎo)：一是納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案管理的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)；二是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的信息技術(shù)子公司；三是其他證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的在新一代信息技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域具有一定代表性的科技企業(yè)。注冊(cè)登記在上海的上述三類(lèi)機(jī)構(gòu)可以獨(dú)立或多家聯(lián)合自愿向?qū)ｍ?xiàng)工作組申請(qǐng)參加試點(diǎn)輔導(dǎo)。