海通證券：2020年實現(xiàn)凈利潤108.75億元

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）3月30日晚間，海通證券股份有限公司（下稱海通證券）發(fā)布2020年年度報告稱，2020年實現(xiàn)營業(yè)收入382.2億元，同比增長9.64%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤108.75億元，同比增長14.2%。  

　　與此同時，海通證券還發(fā)布了公司及子公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。公告顯示，3月24日，證監(jiān)會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風險、合規(guī)風控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對海通證券采取責令暫停為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監(jiān)管措施。

　　海通證券此次在公告中表示，公司將深刻反思，汲取教訓，進一步優(yōu)化內(nèi)控機制，通過健全債券制度體系、加強專題學習培訓、完善債券業(yè)務流程、提高合規(guī)檢查頻率等措施進行全面且深入的整改。公司將遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，全面提升合規(guī)風險管理水平，切實履行勤勉盡責義務，堅守合規(guī)審慎經(jīng)營底線。