海通證券：2020年實現凈利潤108.75億元

　　中證網訊（記者 林倩）3月30日晚間，海通證券股份有限公司（下稱海通證券）發(fā)布2020年年度報告稱，2020年實現營業(yè)收入382.2億元，同比增長9.64%；實現歸屬于母公司股東的凈利潤108.75億元，同比增長14.2%。  

　　與此同時，海通證券還發(fā)布了公司及子公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。公告顯示，3月24日，證監(jiān)會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業(yè)務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規(guī)風控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月、增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監(jiān)管措施。

　　海通證券此次在公告中表示，公司將深刻反思，汲取教訓，進一步優(yōu)化內控機制，通過健全債券制度體系、加強專題學習培訓、完善債券業(yè)務流程、提高合規(guī)檢查頻率等措施進行全面且深入的整改。公司將遵循穩(wěn)健的經營理念，全面提升合規(guī)風險管理水平，切實履行勤勉盡責義務，堅守合規(guī)審慎經營底線。