今年9月證券業(yè)共收41張罰單 18家券商被罰
中國(guó)證券網(wǎng)
上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 徐蔚）據(jù)上海市證券同業(yè)公會(huì)消息，2023年9月券商及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類監(jiān)管處罰罰單41張，共有18家券商及37名相關(guān)從業(yè)人員受罰，包括首席人力資源官、研究員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、經(jīng)紀(jì)人等。
從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看，罰單涉及投行業(yè)務(wù)22張、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)10張、公司管理3張、資管業(yè)務(wù)1張、投資業(yè)務(wù)1張、研究業(yè)務(wù)1張、信息系統(tǒng)1張、考試作弊2張。
