4月1日，上海國(guó)際能源交易中心（下稱“上期能源”）就修訂交易者適當(dāng)性管理、交割、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、會(huì)員管理、違規(guī)處理7個(gè)業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見。
本次公開征求意見主要包括以下三方面內(nèi)容，共涉及51條規(guī)定：
第一，優(yōu)化交易者適當(dāng)性制度。征求意見稿明確了適當(dāng)性制度的適用范圍，優(yōu)化了適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，增加了豁免和互認(rèn)規(guī)定，為交易者開通不同期貨品種交易權(quán)限提供便利。目前上期能源尚未上市期權(quán)產(chǎn)品，作為制度構(gòu)建，征求意見稿為期權(quán)上市預(yù)留了制度空間。
第二，多措并舉促進(jìn)實(shí)物交割。征求意見稿完善了期貨原油入庫(kù)方面規(guī)定，貨主少于30天提出入庫(kù)申報(bào)并完成入庫(kù)準(zhǔn)備且指定交割倉(cāng)庫(kù)無(wú)異議的，上期能源可以根據(jù)庫(kù)容等情況予以批準(zhǔn)。此外，為了增加交割資源同時(shí)兼顧成本，增加了現(xiàn)貨備案有關(guān)規(guī)定，明確現(xiàn)貨備案后的原油經(jīng)入庫(kù)申報(bào)后，符合要求的，可以生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。為避免不具有交割意向的交易者被動(dòng)違約情形的發(fā)生，上期能源將在最后交易日前第二個(gè)交易日起，以原油期貨標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量作為賣方持倉(cāng)限額的依據(jù)，降低實(shí)物交割違約風(fēng)險(xiǎn)。
第三，增強(qiáng)管理和便利操作。征求意見稿修訂了涉及境外中介機(jī)構(gòu)的備案審核時(shí)限、重大事項(xiàng)變更備案時(shí)限、備案豁免條件等內(nèi)容，修訂了提請(qǐng)立案稽查的情形，明確了通過(guò)上期能源結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓結(jié)算價(jià)和貨款計(jì)算公式，修訂了交割違約的通知時(shí)間等。
